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Corporate Governance

公司治理

Corporate Governance

公司治理

功能性委員會

  • 審計委員會
審計委員會之運作,以下列事項之監督為主要目的:
  • 一、公司財務報表之允當表達。
  • 二、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。
  • 三、公司內部控制之有效實施。
  • 四、公司遵循相關法令及規則。
  • 五、公司存在或潛在風險之管控。
本委員會之職權事項如下:
  • 一、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
  • 二、內部控制制度有效性之考核。
  • 三、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
  • 四、涉及董事自身利害關係之事項。
  • 五、重大之資產或衍生性商品交易。
  • 六、重大之資金貸與、背書或提供保證。
  • 七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
  • 八、簽證會計師之委任、解任或報酬。
  • 九、財務、會計或內部稽核主管之任免。
  • 十、年度財務報告及半年度財務報告。
  • 十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。
依據本公司審計委員會組織規程規定,本委員會成員至少應有本公司獨立董事一人參與,其餘成員由董事會決議委任之,總人數不得少於三人,至少每年召開二次。目前本公司審計委員會由全體三位獨立董事組成,107年度已召開7次審計委員會。
審計委員介紹

姓名 王穩超

  • 學歷
  • 美國諾瓦東南大學企管博士
  • 經歷
  • 昊青(股)公司副總經理/尚典(股)公司業務總監
  • 現職
  • 穩鎧網路科技行銷有限公司董事長/慶興旺產業(股)公司監察人/虹昇投資(股)公司董事/達勝科技(股)公司監察人

姓名 洪東雄

  • 學歷
  • 國立台灣大學法律系
  • 經歷
  • 建業法律事務所合夥律師/立言法律事務所律師
  • 現職
  • 立東法律事務所執業律師/兆利科技(股)公司董事/南俊國際(股)公司獨立董事

姓名 劉銀妃

  • 學歷
  • 政治大學EMBA碩士
  • 經歷
  • 資誠聯合會計師事務所審計服務部合夥人
  • 現職
  • 資誠聯合會計師事務所審計服務部資深顧問/華孚科技(股)公司董事
  • 108年度董事會獨立董事出席狀況
職稱
姓名
108年董事會 開會次數(A)
親自出席 次數(B)
親自出席率 (%)(B/A)
委託出席次數
獨立董事
古永嘉
2
2
100%
0
獨立董事
石百達
2
2
100%
0
獨立董事
劉如熹
2
2
100%
0
獨立董事
王穩超
5
5
100%
0
獨立董事
洪東雄
5
4
80%
1
獨立董事
劉銀妃
5
5
100%
0

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

  • 1. 本公司內部稽核主管定期(每季一次)與獨立董事進行稽核業務報告及討論,就稽核報告結 果及其追蹤報告執行情形。審計委員會召開時,內部稽核主管均會列席及報告;每年至少一次舉辦稽核座談會(2019年7月2日已舉辦稽核座談會),針對內控制度及內部稽核、公司治理、營運風險管理等內容進行交流討論;故本公司獨立董事與內部稽核主管溝通狀況良好。

歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

日期
溝通事項及結果
2019/3/5
1. 2018/12月~2019/1月集團稽核業務執行報告
2. 2018年度董事會及董事績效評估執行結果
2019/5/6
1. 2019/2~3月集團稽核業務執行報告
2. 2018年度公司治理評鑑結果及分析報告
2019/7/2
1. 2019/4~5月集團稽核業務執行報告
2. 2019年上半年度子公司內部稽核執行結果說明
2019/8/6
1. 2019/6月集團稽核業務執行報告
2019/11/12
1.2019/7~9月集團稽核業務執行報告
2.2019年度公司治理執行情形報告
2019/12/23
1. 2019/10~11月集團稽核業務執行報告
2. 2019年下半年度子公司內部稽核執行結果說明
  • 2. 本公司獨立董事與簽證會計師每年至少一次於審計委員會內,會計師就本公司當季財務報表(含合併財務報表)查核及核閱結果以及其他相關法令要求事項進行充分溝通;本公司獨立董事與簽證會計師溝通狀況良好。

歷次獨立董事與會計師溝通情形摘要

日期
溝通事項及結果
2019/3/5
會計師針對初步辨認出之關鍵查核事項作報告,並針對與會人員進行問題討論及溝通,溝通情形良好。
2019/8/6
會計師針對核閱人員核閱期中財務報告之責任做報告,說明列入核閱與未列入核閱之子公司、未列入核閱之子公司影響金額佔財務報告之比率以及核閱發現事項做說明,溝通情形良好。
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